证券公司承销擅自公开发行证券如何处罚

　　证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应当由证券公司承销。证券承销业务采取代销或者包销方式。

　　网友咨询：

　　证券公司承销擅自公开发行证券如何处罚？

　　律师解答：

　　证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

　　律师补充：

　　证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：

　　（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；

　　（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；

　　（三）代销、包销的期限及起止日期；

　　（四）代销、包销的付款方式及日期；

　　（五）代销、包销的费用和结算办法；

　　（六）违约责任；

　　（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　证券公司承销证券，不得有下列行为：

　　（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；

　　（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；

　　（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

　　【法律依据】

　　《中华人民共和国证券法》

　　第二十六条　发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

　　证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

　　证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。