证券公司申请保荐业务资格，应当具备哪些条件

　　保荐业务是指证券公司以发行人的名义在证券市场上提供发行服务、承销服务、配售服务等。具体包括对发行人的评估、发行计划的设计、发行策略的制定、发行承销及后期维护等服务环节。

　　网友咨询：

　　证券公司申请保荐业务资格，应当具备哪些条件？

　　律师解答：

　　证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：

　　（一）注册资本、净资本符合规定；

　　（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；

　　（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；

　　（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于三十五人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于二十人；

　　（五）保荐代表人不少于四人；

　　（六）最近二年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近一年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；

　　（七）中国证监会规定的其他条件。

　　律师补充：

　　保荐机构尽职调查应当遵循以信息披露为中心的原则，通过执行合理、必要的尽职调查程序，以合理确信发行人符合《证券法》等法律法规的相关规定，符合证监会及证券交易所规定的发行条件、上市条件和信息披露要求,以及合理确信公开披露文件已结合发行人实际情况进行有针对性的风险提示,充分披露了投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,信息披露真实、准确、完整。

　　【法律依据】

　　《证券公司保荐业务规则》

　　第二条 证券公司从事保荐业务，适用本规则。

　　第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依法对从事保荐业务的证券公司（以下简称保荐机构）及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员实施自律管理。