有哪些情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。那么，有哪些情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人？

网友咨询：

有哪些情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

律师解答：

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；

(三)不能清偿到期债务；

(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

律师补充：

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。

【法律法规】

《证券公司监督管理条例》

第十条  有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；

(三)不能清偿到期债务；

(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。