免费法律咨询 >> 法律常识 >> 金融证券 >> 哪些行为在证券交易中是禁止的?交易的特点是什么?
证券交易,是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。那么,哪些行为在证券交易中是禁止的?交易的特点是什么?
一、哪些行为在证券交易中是禁止的?
根据《证券法》的规定,禁止的交易行为包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、制造虚假信息行为和欺诈客户行为等。
1、内幕交易行为
内幕交易行为,是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内部交易的主体是内幕信息知情人员,行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券,或者建议他人买卖证券。内幕信息知情人员自己未买卖证券,也未建议他人买卖证券,但将内幕信息泄露给他人,接受内幕信息的人依此买卖证券的,也属内幕交易行为。
2、操纵市场行为
操纵市场行为,是指个人或机构背离市场自由竞争和供求关系原则,人为地操纵证券价格并通过以引诱他人参与证券交易,以此来为自己牟取私利的一种行为。
3、虚假陈述行为
虚假陈述行为,是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。
4、欺诈客户行为
欺诈客户行为,是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿,损害客户利益的行为。
5、其他禁止的交易行为
(1)禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;
(2)禁止法人出借自己或者他人的证券账户,禁止任何人挪用公款买卖证券;
(3)禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场;
(4)禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
二、交易的特点是什么?
1、证券交易是特殊的证券转让
2、证券交易是反映证券流通性的基本形式
3、证券转让须借助证券交易场所完成
4、证券交易须遵守相应交易规则
【法律依据】
《中华人民共和国证券法》第五条,证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
《中华人民共和国证券法》第五十条,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
以上就是“哪些行为在证券交易中是禁止的?交易的特点是什么?”的相关内容,证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场,即证券的二级市场。
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