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山东-济南公司法务1个月前

请问，公司在3年内有行政处罚是否影响上市。

查看李阳律师的回答

李阳律师 山东-济南 山东昌平律师事务所

  • 若行政处罚不构成重大违法违规，经过合理解释，不会构成上市的实质性障碍；如果构成重大违法违规，只能等待，直至报告期内不再存在重大违法违规。
    根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第十八条 发行人不得有下列情形：
    （一）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；
    （二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；
    （三）最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
    （四）本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （五）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；
    （六）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

    1个月前

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